Capital Markets Elite Group no está registrado como broker-dealer según las leyes de los Estados Unidos de América. Según las leyes de valores de los EE.UU., Capital Markets Elite Group no puede aceptar clientes que cree que son “Personas de los EE.UU.” que han sido “captadas” por Capital Markets Elite Group. Capital Markets Elite Group usa ciertos salvaguardas en un esfuerzo para asegurar que no acepta a ninguna “Persona de los EE.UU.” como cliente si esa persona sería considerada como haber sido captada por Capital Markets Elite Group, según lo determinado por las leyes de valores de los EE.UU.

Para este fin, “Persona de los EE.UU.” tiene la siguiente definición. Para que una persona que podría ser una “Persona de los EE.UU.” abra una cuenta con Capital Markets Elite Group, esa persona debe completar el formulario “Certificación en relación al estado de Persona de los EE.UU.” en el formulario proporcionado en este enlace. Esta certificación requiere que una potencial Persona de los EE.UU. certifique que el cliente potencial NO ES una Persona de los EE.UU. O NO HA sido captado por Capital Markets Elite Group.

En todo caso, clientes de Capital Markets Elite Group no estarán protegidos por leyes, regulaciones y estructuras de supervisión de los EE.UU. aplicables a broker-dealers registrados en los EE.UU., y no deben esperar que tales protecciones sean aplicables.

DEFINICIÓN DE “PERSONA DE LOS EE.UU.

1. “Persona de los EE.UU.” significa:
   1. Toda persona física residente en los Estados Unidos;
   2. Toda sociedad o corporación organizada o constituida según las leyes de los Estados Unidos;
   3. Todo patrimonio del cual cualquier albacea o administrador es una Persona de los EE.UU.;
   4. Todo fideicomiso del cual cualquier fideicomisario es una Persona de los EE.UU.;
   5. Toda agencia o sucursal de una entidad extranjera ubicada en los EE.UU.;
   6. Toda cuenta no discrecional o cuenta similar (diferente a un patrimonio o fideicomiso) mantenida por un dealer u otro fiduciario para el beneficio o cuenta de una Persona de los EE.UU.;
   7. Toda cuenta discrecional o cuenta similar (diferente a un patrimonio o fideicomiso) mantenida por un dealer u otro fiduciario organizado, constituido, o (si es un individuo) residente en los EE.UU.; y
   8. Toda sociedad o corporación si:
      1. Está organizada o constituida según las leyes de cualquier jurisdicción extranjera; y
      2. Está formada mayoritariamente por una Persona de los EE.UU. para el fin de invertir en valores no registrados según la Ley de valores de los EE.UU. de 1933, a menos que está organizada o constituida por, y de propiedad de, inversionistas acreditados (según lo definido en la Regla 501(a) de la SEC de los EE.UU.) que no son personas físicas, patrimonios o fideicomisos.
2. Las siguientes no son “Personas de los EE.UU.”:
   1. Toda cuenta discrecional o cuenta similar (diferente a un patrimonio o fideicomiso) mantenida para el beneficio, o cuenta de una persona que no es una Persona de los EE.UU., por un dealer u otro fiduciario profesional organizado, constituido, o (si es un individuo) residente en los EE.UU.;
   2. Todo patrimonio del cual cualquier fiduciario profesional actuando como albacea o administrador es una Persona de los EE.UU. si:
      1. Un albacea o administrador de un patrimonio que no es una Persona de los EE.UU. tiene discreción de inversión única o compartida con respecto a los activos del patrimonio; y
      2. El patrimonio es gobernado por derecho extranjero;
   3. Todo fideicomiso del cual cualquier fiduciario profesional actuando como fideicomisario es una Persona de los EE.UU. si un fideicomisario que no es una Persona de los EE.UU. tiene discreción de inversión única o compartida con respecto a los activos del patrimonio, y ningún beneficiario del fideicomiso (y ningún fideicomitente si el fideicomiso es revocable) es una Persona de los EE.UU.;
   4. Un plan de beneficios para empleados establecido y administrado según el derecho de un país diferente a los Estados Unidos, y prácticas y documentación habituales de tal país;
   5. Toda agencia o sucursal de una Persona de los EE.UU. ubicada fuera de los EE.UU. si:
      1. La agencia o sucursal opera por razones comerciales válidas; y
      2. La agencia o sucursal participa en el negocio de los seguros, o el negocio bancario, y está sujeta a regulaciones sustantivas de seguros o la banca, respectivamente, en la jurisdicción de su ubicación.